Bakgrund Utgångspunkten för lagen om investeringsfonder är att regelverket skall säkerställa ett gott konsumentskydd samtidigt som det skall möjliggöra ett brett utbud av fondprodukter. Lagen kompletteras med föreskrifter från Finansinspektionen som även har givit ut en handbok på området.

För sjunde året i rad anordnar VJS en endagskurs om lagen om investeringsfonder och dess tillämpning. Under dagen berörs aktuella frågor av betydelse för fondbolag, rådgivare och andra som kommer i kontakt med regelverket.

Kommande förändringar i regelverket är betydande. Några exempel på de frågor som kommer att beröras under kursen är följande:

• UCITS IV – många nyheter och förändringar i regelverket för investeringsfonder, tidplan för genomförandet i Sverige m.m.

• EU-initiativ avseende nya regler för förvaringsinstitut

• AIFM-direktivet (AIFM=Alternative Investment Fund Managers) – en presentation av förslaget
• Genomgång av kommande, mycket omfattande detaljreglering (tillämpningsföreskrifter) som kompletterar UCITS IV
• Nyheter på skatteområdet för fonder och förvaltare  
• Aktuella frågor hos Finansinspektionen och Fondbolagens Förening

Deltagare Kursen riktar sig främst till:

• advokater och andra jurister verksamma med affärsjuridisk rådgivning
• bolagsjurister,
• jurister och complianceansvarig personal på bank, försäkringsbolag eller annat finansiellt företag,
• ledande befattningshavare och andra anställda i fondbolag och andra kapitalförvaltare
• revisorer och ekonomer som arbetar med frågor rörande fondlagstiftningen

Kursen vänder sig även till andra rådgivare på finansmarknadsområdet som i sin verksamhet kommer i kontakt med de frågor som kursen behandlar samt andra som önskar hålla sig uppdaterade på aktuellt område.

Medverkande Som föredragshållare medverkar bl.a. jurist Emelie Antonisen, Fondbolagens Förening; jurist Lena Falk, Fondbolagens Förening; departmentssekreterare Raana Farooqi-Lind, Finansdepartementet; skattejurist Cecilia Gunne, Valbay International; finansinspektör Oskar Ode, Finansinspektionen; rättssakkunnig Helene Wall, värdepappersmarknadsenheten, Finansdepartementet; jurist Fredrik Westin, Finansinspektionen och advokat Björn Wendleby (kursledare).

09.00-09.30  

Registrering och kaffe

09.30-09.40 

Övergripande introduktion avseende ändringar i regelverket

Björn Wendleby

09.40-11.10 

Kaffepaus ca 10.30

Nyheter på fondområdet;                                  

• UCITS IV - nyheter och förändringar i regelverket, genomgång av kommande mycket omfattande ny detaljreglering, tidplan för genomförandet i Sverige, m.m.
• EU-initiativ beträffande förvaringsinstitut
• AIFM – en presentation av förslaget

Helene Wall och Raana Farooqi-Lind

• Ska beskattningen flyttas från svenska fonder till dess andelsägare?

           Staten skyddar sig mot EU

• Andra ändringar av kapitalinkomstbeskattningen:

          kapitalförsäkringslösningen

• Kupongskatt vid utbetalning till utlandet – vem är ansvarig om

          för låg skatt innehålls

• Rabatt på fondförvaltningsarvode
• "Flytt" av fondinnehav – när utlöser det kapitalvinstskatt?
• Utdelning i fonder – per andel eller per fond

Cecilia Gunne

12.00-13.00

Lunch

 13.00-14.30

 Aktuella frågor på Finansinspektionen, forts.

• Vilka frågor kommer Finansinspektionen att ägna särskilt uppmärksamhet under det närmaste året?

Fredrik Westin och Oskar Ode

14.30-14.50

Kaffe

14.50-15.40

Aktuella frågor för fondbranschen – Fondbolagens Förenings nya mallbestämmelser för distributionsavtal och nya riktlinjer för marknadsföring av fonder med placering utifrån särskilda hänsyn. m.m

Emelie Antonisen och Lena Falk

14.45-15.00

Kaffe

15.45-16.30

Några övriga aktuella frågor

Björn Wendleby

16.30 ca 

Avslutning